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融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金2018年第4季度报告

发布时间:2019-02-16 01:31

     

  基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:任免日期根据基金管理人对外披露的任免日期填写;证券从业年限以从事证券业务相关的工作时间为计算标准。

  报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和本基金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,无损害基金持有人利益的行为,本基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。

  本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有投资组合的原则,并制定了相应的制度和流程,在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个环节保证公平交易制度的严格执行。报告期内,本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。

  在严格遵守基金合同的前提下实现持有人利益的最大化是本基金管理的核心思想,并将此原则贯彻于基金的运作始终。本基金运用指数化投资策略,通过控制股票投资权重与中证全指证券公司指数成份股自然权重的偏离,有效控制跟踪误差,为投资者提供投资中证全指证券公司指数的一个有效工具。

  本报告期内,本基金日均跟踪偏离为0.09%,年化跟踪误差为2.00%,符合基金合同约定。

  截至本报告期末本基金份额净值为1.119元;本报告期基金份额净值增长率为-0.90%,业绩比较基准收益率为-1.42%。

  截止本报告期末,本基金存在连续六十个工作日以上基金资产净值低于五千万的情形。本基金管理人已经按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》向中国证监会报告并提出解决方案。

  本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人的情形。

  5.3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  2018年3月29日,公司公告于2018年3月26日收到《上海证券交易所纪律处分决定书》([2018]18号),对方正证券股份有限公司未履行信息披露义务的行为予以公开谴责。

  投资决策说明:本基金依照法律法规及基金合同的约定,采取指数化投资策略,紧密跟踪标的指数。

  注:拆分变动份额为本报告期发生的配对转换份额、不定期折算份额及定期折算份额。

  1、2018年10月12日,本基金管理人发布了《融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金不定期份额折算公告》。截至2018年10月11日,本基金融通证券B份额的基金份额参考净值为0.235元,达到基金合同规定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规

  定,本基金将以2018年10月12日为基金份额折算基准日办理不定期份额折算业务。

  2、2018年10月12日,本基金管理人发布了《关于融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金办理不定期份额折算业务期间暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告》。为保证折算期间本基金的平稳运作,根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,本基金管理人决定于2018年10月12日以及2018年10月15日暂停本基金申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管、配对转换业务。

  3、2018年10月15日,本基金管理人发布了《关于融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金办理不定期份额折算业务期间证券A基、证券B基停复牌公告》。根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,证券A基、证券B基于2018年10月15日暂停交易,并将于2018年10月16日上午开市恢复交易。2018年10月16日当日证券A基、证券B基均可能出现交易价格大幅波动的情形,投资者应当注意交易风险。

  投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件,或登陆本基金管理人网站查询。

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