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盈科刑事辩护高峰论坛“金融刑事与金融合规”圆满举办

发布时间:2019-04-22 11:41

     

  当前国内外经济形势风云变幻,金融市场发展备受瞩目。2019年3月24日,主题为“金融刑事与金融合规”的盈科刑事辩护高峰论坛在上海静安洲际酒店二层钻石厅举办。此次论坛由名家讲演、形势解读、实务探讨、圆桌沙龙四个部分组成,从金融犯罪理论前沿问题与金融领域刑事风险防范等角度,围绕主题进行了充分探讨。

  论坛开幕式由盈科全国刑委会主任赵春雨律师担任主持人。赵春雨律师首先对各位领导、嘉宾和与会来宾的到来致以诚挚的感谢与热烈的欢迎,指出金秋九月北京论坛、深秋十一月合肥论坛、阳春三月上海论坛,时不我待,只争朝夕,盈科专业化建设的决心与努力一次又一次地接受了行业的检验。

  精细成就卓越,专业引领未来。本次论坛以“金融刑事与金融合规”为主题,适应经济发展新形势,直面金融领域新课题。作为一场高端论坛,与会嘉宾星光熠熠;作为一场公益论坛,盈科勇于社会担当。近千名故友新朋齐聚中国金融中心——上海,共同关注金融犯罪之理论前沿,共同探索金融风险防范之实践路径,集思汇智,共襄盛举。

  莅临本次论坛的领导和嘉宾有:上海市法治研究会常务副会长、上海市人工委副主任施凯,上海市法治研究会副会长王奕蓉,上海市静安区司法局党委书记、局长凌淑蓉,上海市互联网金融行业协会副秘书长、上海大学上海科技金融研究所副所长孟添,上海大数据联盟副秘书长时炜,上海市工商联信息产业商会秘书长金海虹,上海市工商联信息产业商会副会长陈俊,北京大学法学院教授、博士生导师、长江学者陈兴良教授,华东政法大学教授、博士生导师刘宪权教授,北京大学法学院教授、博士生导师、长江学者陈瑞华教授,福卡智库首席经济学家、中国经济体制改革研究会副会长王德培先生,华东师大企业合规研究中心研究员周万里先生,国际标准化组织TC309机构治理技术委员会中国代表、TC262风险管理技术委员会中国代表胡国辉先生,全国检察业务专家、国家检察官学院检察教官李勇先生,华东政法大学金融法教授祁群教授,华东师范大学法学院教授、刑法学科带头人钱叶六教授,上海博和律师事务所主任、上海市律师协会刑事业务研究委员会主任林东品律师,靖霖律师事务所主任、浙江省律师协会刑事专业委员会主任徐宗新律师,安徽金亚太律师事务所管委会主任、安徽省律师协会刑事业务委员会主任王亚林律师,盈科律师事务所创始合伙人、全球合伙人、名誉主任、党委书记郝惠珍女士,盈科律师事务所全球合伙人、中国区执行副主任、盈科上海执行主任李举东先生。

  上海市法治研究会常务副会长、上海市人工委副主任施凯先生在致辞中讲到,防范化解金融风险事关国家安全、发展安全、人民群众财产安全,是党的十九大报告和中央经济工作会议明确突出的三大攻坚战的首要战役,本次“金融刑事与金融合规”论坛的召开,具有很强的现实意义和鲜明的时代特征。金融风险的防范、控制和化解,离不开法治的参与和保障,因此,特别需要包括律师在内的多方面专业力量的参与。施凯先生号召盈科律师在此过程中要充分发挥专业优势,共同推动薄弱环节监管制度的建设,完善金融案件多元化纠纷调解机制,实现金融活动监管全覆盖。

  上海市互联网金融行业协会副秘书长、上海大学上海科技金融研究所副所长孟添先生在致辞中表示,近几年互联网金融成为金融领域备受关注的细分业态。互联网金融的核心是风控与合规,通过技术来提高风险识别与风险评价能力,是互联网金融的根本。律师作为法律专业人士,在互联网金融风险防控中有着得天独厚的优势。2019年对于互联网金融行业来讲,是继续防范风险、深化监管的一年,希望律界精英们,在保护真正的有价值的互联网金融创新、切实防范风险、建立监管长效机制的工作中,积极为行业献力献策,在合规审查等领域继续发挥出积极、巨大的作用,促进互联网金融行业规范、有序的发展,为中国经济高质量发展做出更大的贡献。

  上海市互联网金融行业协会副秘书长、上海大学上海科技金融研究所副所长孟添先生

  上海市工商联信息产业商会秘书长金海虹先生在致辞中表示:金融是现代经济的核心和血液,也是实体经济的有力支撑,法律正是为金融保驾护航的所在。借鉴先进的管理经验,推进金融刑事合规,不仅能够提升上海金融法律服务综合质量,更能助力长三角经济的一体化建设。

  盈科律师事务所创始合伙人、全球合伙人、名誉主任、党委书记郝惠珍女士在致辞中表示,本次论坛围绕中央提出的着力落实新发展理念,构建现代化的经济体系,推进更高起点的深化改革和更高层次的对外开放,与国内顶级的专家、一线律师一起探讨金融机构的风控与合规宏观问题,探讨金融领域合规业务的开拓与律师业务的开展,为推动高质量的经济发展,构建现代化的经济体系,谱写新时代更加出彩的新篇章,做出我们盈科人应有的贡献。

  陈兴良教授以《金融犯罪疑难问题的司法认定》为主题,指出金融犯罪具有法定犯的特征,强调因果关系论证的必要性,通过对违法发放贷款罪、内幕交易罪和对违法票据承兑、付款、保证罪的实例分析,阐释了金融犯罪中存在的刑行交叉问题、刑民交叉问题以及界定罪与非罪需要刑法与金融法复合知识背景。

  刘宪权教授以《金融犯罪刑法前沿问题》为主题,分别从宏观、中观、微观三个角度进行了阐释。宏观方面理清了被害人和行为指向对象的区分,以及实害和可能害的关系;中观分析当中,指出在金融创新过程中,立法存在滞后性,要坚持罪刑法定原则;微观部分,刘宪权教授强调对法条的正确理解,要透过现象看本质。

  华东政法大学教授、博士生导师,华东政法大学刑事法学研究院院长,中国刑法学研究会副会长,上海市刑法学研究会会长刘宪权教授

  陈瑞华教授以《金融领域合规业务的开拓与探索》为主题,指出合规时代已经到来,分享了发达国家的典型合规案例,通过“合规是公司治理的组成部分”、“合规是刑罚的激励机制”以及“律师如何开展合规业务”三个角度阐释了合规的深层内涵,为合规中国化指明方向,建议中国律师以自己的专业优势,帮助企业建立合规计划。

  北京大学法学院教授、博士生导师、全国十大中青年法学家、长江学者、北京大学法学院学术委员会主任陈瑞华教授

  王德培先生以《中国经济2019年——指点迷雾下的中国经济》为题进行分享。他提到,把犯罪问题和金融问题联系起来非常有必要,整个中国的金融形势正在发生着金融资本化、资本基金化、基金平台化和平台股权化。中国的非典型道路,让整个金融和实体经济通过各种方式结合起来,这条路很艰难,目前还没有完整的理论。他指出,本次论坛很好地将金融与法律相结合,意义重大。

  主持人:盈科全国刑委会副秘书长、盈科南昌职务犯罪法律事务部主任肖亮斌律师

  此探讨环节由周万里研究员、胡国辉先生、李勇检察官、祁群教授四人作出演讲,四位嘉宾从“合规律师的业务类型”“能力建设”“合规计划的认罪认罚从宽”“律师如何主动参与金融机构的风险管理”四个方面组成第一探讨环节的内容。

  周万里研究员以《合规律师的业务类型》这个热点问题为主题进行阐述。他分别从“合规法律服务的兴起”、“合规业务的现状”与“业务类别”三方面展开。他强调,刑事合规业务并不是规避法律,而是为业务提供一个刹车机制,规避刑事风险。

  华东师大企业合规研究中心研究员、兼职律师、2024年巴黎“奥林匹克运动会合规工作组”反腐败和人权专家、柏林洪堡大学、波鸿鲁尔大学法学院访问学者周万里研究员

  胡国辉先生以《合规律师的能力建设》为题,按照“法律规定,案件事实,结论”的三段论模型对律师的能力建设提了切中肯綮的建议。胡先生认为,合规律师要参与到企业的合规制度建设中、区分好合规业务与常规业务、给企业提可行度高的建议,既要做到事前防范也要做好事后调查,在参与企业管理的过程中,要保持学习心态,不仅仅是法律上的专业知识,还要学习管理学、心理学等内容。

  国际标准化组织TC309机构治理技术委员会中国代表、TC262风险管理技术委员会中国代表胡国辉先生

  李勇检察官从工作角度,发表了以《合规计划与认罪认罚从宽制度》为主题的演讲,围绕“认罪认罚从宽”做了相关解析。李勇检察官表示,合规计划本质上就是为预防、发现违法犯罪行为,由企业实施的自我管理制度和约束机制,国家给予已经实施有效的合规计划的企业,以犯罪从轻、减轻刑事责任的制度设计,合规计划代表了刑法发展的风向标,此制度在依法及时惩治犯罪、强化人权保障、优化司法资源配置、推动繁简分流、提升诉讼质量效率、完善多层次刑事诉讼程序体系等方面发挥了重要作用。

  全国检察业务专家、全国检察理论研究人才、南京财经大学法学院兼职教授、国家检察官学院检察教官李勇先生

  祁群教授围绕《律师如何主动参与金融机构的风险管理》这个话题从“事前防范”“事中控制”“事后救济”三个环节剖析律师的合规业务。他强调,现在我国合规与风险管理方面做的最好的是金融业,金融业里做的最好的是银行业。由于银行资金管理成本过高,购买专业合规管理外包是降低管理成本的最好途径。因此,律师参与银行的合规风险管理建设大有可为。他提出,律师最好不要单枪匹马去干,要组织团队,提供专业服务,实现信息共享。

  此环节由钱叶六教授、周彦律师、康烨律师及朱卫永律师作出分享,四位嘉宾从“担保贷款”“银行保理风险防范”“科创板背景下的刑事风险防范”“P2P爆雷”等角度进行金融刑事的探讨。

  钱叶六教授以《担保贷款案“两头骗”行为的司法认定》为题,为大家做了讲解。钱教授提出,“两头骗”并不是两个欺骗行为的简单相加,而是在两个欺骗行为之间存在一定的关联性,具有刑民交叉的形式,法律关系较为复杂,各地的司法机关对此在定性上有所不同。钱教授以此为基础,剖析了借款人“两头骗”行为性质认定、无非法占有目的的借款人骗取担保获取贷款的行为定性、借款人不能以侵害结果的转嫁而逃脱诈骗贷款罪的责任等问题。最后钱教授总结,刑事上的法益侵害,不同于民事损失,对于“骗取贷款罪的其他严重情节”的解释,应以规范保护为目的,不能将担保人的损失认定为“其他严重情节”。 钱教授的演讲内容综合了实务判例、司法解释与学界观点,引发全体参会人员的思考。

  华东师范大学法学院教授、刑法学科带头人,上海市法学会案例法学研究会理事钱叶六教授

  周彦律师从他亲手办理的案件入手,发表了题为《银行保理风险防范——从一起贷款诈骗案谈起》的演讲,讲解了银行保理风险防范的要点。周律师在演讲中指出了保理业务存在客户审查不严、操作规程严重失误、债权转让程序存在重大瑕疵等问题,分析深入浅出,提出了相应的风险防控措施。最后周律师呼吁,要让专业的人做专业的事,不要让银行的风控系统停留在纸上。

  科创板注册制的推出是我国资本市场证券法治的重大变革。在此背景下,康烨律师以《科创板注册制背景下的刑事风险防范——从强制退市机制看刑事合规必要性》为题,指出在科创板注册制之下,将实行史上最严的强制退市机制,上市公司一旦因欺诈发行受到行政处罚或刑事追究,将被以重大违法强制退市。在此基础上,康烨律师提出科创板上市公司应当更具有刑事风险意识,在国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全五大安全领域采取主动的刑事合规。律师事务所、会计师事务所等中介机构要认真履行特别注意义务,当好资本市场的“看门人”,否则可能构成提供虚假证明文件罪、出具证明文件重大失实罪。

  P2P理财可以说是互联网金融中最热门、最复杂,风险最高、变化最快,也是最鱼龙混杂的投资领域。朱卫永律师以《谁应为P2P爆雷买单?》为题进行了深入的解读。朱律师指出,在去年P2P“批量”爆雷后,各种奇异又焦灼的景象正在轮番上演。通过列举自己的实际经验,朱律师表示,司法机关在办理该类案件过程中有一个原则:追回赃款,返还投资人损失。此外,朱律师提倡,面对P2P金融犯罪,应该提高入罪门槛,完善资格刑与行政立法,这才有可能使P2P平台真正利民。

  主持人:华东师范大学法学院教授、刑法学科带头人,上海市法学会案例法学研究会理事钱叶六教授

  论坛进行到最后一个单元,由林东品律师、徐宗新律师、王亚林律师、赵春雨律师组成沙龙,以“非法集资辩护及相关问题”为主题,分为四个议题进行讨论。

  王亚林律师简要概述了金融犯罪诉讼证明难、选择性执法、金融犯罪律师业务收费高成名快等问题。并表示,金融创新的发展,给律师带来了机遇与挑战。

  安徽金亚太律师事务所管委会主任、安徽省律师协会刑事业务委员会主任、中国人民大学兼职教授、全国律师协会刑事法律专业委员会委员王亚林先生

  徐宗新律师从集资诈骗罪刑事辩护的三个目标,即“无罪辩护”、“轻罪辩护”、“阶段式辩护”说明,律师要与司法机关及政府合作,将公安机关调查结果作为证据全部固定。

  靖霖律师事务所主任、浙江省律师协会刑事专业委员会主任、华东政法大学律师学院刑辩研究中心执行主任、杭州市法学会刑法学研究会副会长徐宗新先生

  林东品律师提出,刑事律师可从非法集资案件的行为方式、行为模式、行为后果、主观认错程度等方面发现问题的共同性,充分发挥挖掘、展示、说服的作用。

  上海博和律师事务所主任、上海市律师协会刑事业务研究委员会主任、上海市普陀区法学会副会长、华东政法大学兼职教授林东品先生

  赵春雨律师分别从“我国刑法适用死刑问题”、“集资诈骗罪侵害的法益”、“预防犯罪”三个方面,对人大代表提出的“恢复关于集资诈骗罪的死刑问题”进行了着重解读。

  最后,陈瑞华教授进行总点评,对本次论坛给予高度评价。指出本次论坛主题切合当前经济发展形势与社会需求,各环节发言人均体现了较高水平,很多经验值得总结和推广;同时强调合规业务方兴未艾,迫切需要合规的中国化,未来律师业务应朝着综合性、多元化方向发展。

  本次“金融刑事与金融合规”高峰论坛圆满结束,分享嘉宾高屋建瓴、抽丝剥茧,与会人员受益匪浅、意犹未尽。不畏浮云遮望眼,只缘身在最高层,正是盈科举办高峰论坛,力邀名家助阵的意义所在。置身好时代,律师行业迎来了蓬勃发展,置身好平台,律师群体拥抱更多的学习资源。世上无难事,只要肯登攀。相信只要盈科而进,顺势而为,一定会推动刑事辩护与刑事合规业务再上新台阶,用专业与勤业去诠释法治中国梦。

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