/ 新闻动态 /
Company news

证券从业资格证金融市场基础知识高频考题

发布时间:2019-07-05 03:09

     

  【解析】资产评估机构申请证券评估资格条件之一质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行,执业质量和职业道德良好。

  2.经政府或国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划拨, 导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过( ),可以申请以简易程序免于以要约方式增持股份。

  【解析】 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并, 导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过 30%, 当事人可以向中国证监会申请以简易程序免于以要约方式增持股份。

  4.基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于()人民币。

  【解析】基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于 1 亿元人民币。

  【解析】证券投资基金是一种集中资金、专业理财、组合投资、分散风险的集合投资方式。

  6.如果可转换公司债券的面值为 1000 元,规定其转换价格为 20 元,当前公司股票的市场为 18 元,则转换比例为()。

  【解析】D 转换比例的计算公式为转换比例=可转换债券面值/转换价格。因此,题中的转换比例=1000/20=50。

  7.股份有限公司董事、监事、 高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的( )。

  【解析】公司董事、监事、高级管理人员应-3 向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。

  【解析】证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象 4 个要素构成。

  【解析】根据《银行业从业人员职业操守》第三条的规定,监管机构既包括银监会,也包括中国人民银行、国家外汇管理局等行使监督管理职能的部门及其分支机构。中国银行业协会属于银行业自律组织,而不是监管机构。

      和记娱乐,和记娱乐官网



上一篇:广发银行东营分行开展送“金融知识进校园”活动


下一篇:天津新金融投资有限责任公司招聘信息天津新金融投资有限责任公司怎么样?

网站地图